10月14日消息，全國股轉公司昨晚發(fā)布通知，將聯(lián)合各證監(jiān)局開展掛牌公司治理專項自查。
據(jù)介紹，本次專項活動旨在實現(xiàn)三個方面重點目標：落實“三個到位”、嚴守“三條紅線”、推動形成公司治理長效機制。自查方面，重點自查董監(jiān)高成員“家族化”、“一人兼多職”等情形，對于創(chuàng)新層、精選層公司，還應關注公司董事，特別是獨立董事勤勉履職等情況。
下為通知全文：
為進一步推動掛牌公司增強公眾公司意識，形成有效制衡的公司治理機制，促進掛牌公司整體治理水平提升，根據(jù)證監(jiān)會公眾公司部統(tǒng)一部署，全國股轉公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開展掛牌公司治理專項自查及規(guī)范活動。本次專項活動旨在實現(xiàn)三個方面重點目標：一是落實“三個到位”，實現(xiàn)掛牌公司內部制度建設到位、機構人員設置到位、決策程序運行到位；二是嚴守“三條紅線”，要求掛牌公司不碰資金占用、違規(guī)擔保紅線，不碰財務造假、虛假披露紅線，不碰內幕交易、操縱市場紅線；三是推動形成公司治理長效機制，促進公司內生機制和強化外部監(jiān)督約束有機結合，構建公司治理長效機制。根據(jù)整體工作安排，2021年10月至2022年4月，掛牌公司進行自查及自我規(guī)范，主辦券商或保薦機構進行核查。現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、掛牌公司自查
1. 自查對象
2021年9月30日前掛牌的精選層、創(chuàng)新層、基礎層掛牌公司，對2021年度公司治理情況進行自查。
2. 自查內容
各掛牌公司應高度重視，積極開展自查工作，對以下內容進行自查：一是內部制度建設，關注公司章程、三會議事規(guī)則、內控管理及信息披露管理等內部制度是否完善，是否符合業(yè)務規(guī)則相關要求；二是機構設置，公司董事會、監(jiān)事會及股東大會等機構是否健全；三是董監(jiān)高任職履職，董監(jiān)高是否具備任職資格，是否認真履職，重點自查董監(jiān)高成員“家族化”、“一人兼多職”等情形，對于創(chuàng)新層、精選層公司，還應關注公司董事，特別是獨立董事勤勉履職等情況；四是決策程序運行，關注“三會”運行決策情況，特別是董事會、股東大會程序是否規(guī)范、是否符合相關程序要求；五是治理約束機制，公司董事會是否采取切實措施保證公司資產、人員、財務、機構和業(yè)務獨立，公司監(jiān)事會是否能夠獨立有效的履行職責等；六是存在的突出問題，公司是否存在資金占用、違規(guī)擔保、違規(guī)關聯(lián)交易、虛假披露、內幕交易及操縱市場等情況。
3. 自查流程
各掛牌公司登錄自查填報網(wǎng)站（網(wǎng)址、相關帳號及密碼將通過主辦券商或保薦機構發(fā)送），對照《掛牌公司治理專項自查及規(guī)范清單》（以下簡稱《自查及規(guī)范清單》）認真查找梳理存在問題，在主辦券商或保薦機構指導下于2021年12月底前完成填報。
二、掛牌公司自我規(guī)范
掛牌公司根據(jù)自查情況、主辦券商或保薦機構意見及時規(guī)范整改存在的問題，完成自我規(guī)范。精選層公司應當在2021年12月底前完成自我規(guī)范，基礎層、創(chuàng)新層公司應當在2022年4月底前完成自我規(guī)范。
三、掛牌公司信息披露
掛牌公司應及時披露自查過程中觸發(fā)信息披露標準的事項。同時掛牌公司應披露本次專項行動自查、自我規(guī)范、檢查處理情況，基礎層公司在2021年年報中匯總披露；創(chuàng)新層、精選層公司在2021年年報披露同時進行專項披露，主辦券商或保薦機構同步發(fā)布專項核查報告。全國股轉公司將制定相關公告模板。
四、主辦券商核查
各主辦券商或保薦機構應立即組織所督導的掛牌公司，按照清單要求嚴格開展自查工作，督促掛牌公司按照要求填報《自查及規(guī)范清單》，及時整改規(guī)范。主辦券商或保薦機構應該根據(jù)其所督導掛牌公司自查情況，對存在違規(guī)線索的公司，按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》或《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則》的相關要求，積極開展核查工作；同時，主辦券商或保薦機構應結合日常督導情況，以問題為導向，對相關掛牌公司開展核查工作。
各掛牌公司應積極配合主辦券商或保薦機構進行核查，主辦券商或保薦機構就其核查情況，對其督導的精選層、創(chuàng)新層公司及存在違規(guī)線索的基礎層公司出具專項核查報告，對不存在違規(guī)線索的基礎層公司合并出具一份核查報告。各主辦券商或保薦機構應結合對掛牌公司核查及掛牌公司自我規(guī)范情況，登錄券商核查填報網(wǎng)站（網(wǎng)址、相關帳號及密碼將另行通知），填報核查及規(guī)范情況。
對于精選層公司，保薦機構應于2022年1月4日-2022年1月15日期間內，完成對掛牌公司核查及規(guī)范情況填報，并將其所督導的掛牌公司專項核查報告（word版文件及加蓋公章的pdf掃描件）打包壓縮發(fā)送至全國股轉公司郵箱：gszl2@neeq.com.cn。
對于基礎層和創(chuàng)新層公司，主辦券商應于2022年3月1日-2022年5月15日期間內完成核查及規(guī)范情況填報，并將其所督導的掛牌公司核查報告（word版文件及加蓋公章的pdf掃描件）打包壓縮發(fā)送至全國股轉公司郵箱：gszl@neeq.com.cn。
五、后續(xù)工作安排
針對存在突出問題未按期規(guī)范整改的掛牌公司，全國股轉公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開展現(xiàn)場檢查及針對性核查，依法依規(guī)采取相應措施。
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本文標題：全國股轉公司：將開展掛牌公司治理專項自查活動 重點自查董監(jiān)高成員“家族化”
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