12月7日消息，北交所于12月6日發布誠信建設規則要點，對上市公司及實控人、董監高、獨董、保代等9類市場主體參與市場活動的誠信要求進行了規定，旨在增強市場主體誠信意識，提高誠信建設水平奠定堅實的制度基礎。
誠信建設的相關規定體現在發行融資、持續監管、交易管理、市場管理四類業務規則的條文中。主要有兩種形式：一是誠信的義務性規定，對各市場主體參與市場活動的誠信要求進行了規定，明確對不遵守誠信規定的市場主體實施相應的紀律處分或自律監管措施；二是失信禁入和誠信核查要求，明確失信禁止性規定及相關中介機構對失信人員認真核實、如實披露的職責。
誠信的義務性規定方面，涉及9類市場參與者，需要確保誠實守信的行為如下，若市場參與者未誠實守信履行職責，北交所可視情節采取自律監管措施或紀律處分，并按照相關規定記入誠信檔案：
1、上市公司及交易對方的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員：履行信息披露義務，充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證申請文件和信息披露的真實、準確、完整。
2、控股股東、實際控制人：不得利用其控制權損害上市公司及其他股東的合法權益，不得利用控制地位謀取非法利益。
3、獨立董事：認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害。
4、保薦機構及其保薦代表人：充分了解上市公司經營情況和風險，對發行上市申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證，對上市公司是否符合發行條件獨立作出專業判斷，審慎作出保薦決定。
5、獨立財務顧問：保證重大資產重組報告書及其出具的獨立財務顧問報告等文件的真實、準確、完整。
6、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構：保證其出具文件的真實、準確、完整。
7、承諾人：嚴格按照承諾內容履行承諾，不得無故變更承諾內容或者不履行承諾。
8、上市委委員：選任。
9、網下投資者：報價。
失信禁入和誠信核查要求方面，主要有以下3種情形：
1、上市公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司：不存在被列入失信被執行人名單且尚未消除的情形。
2、重大事項報告發行人及中介機構：報告、核查是否存在被列入失信被執行人名單的情況。
3、獨立董事選任：作為失信聯合懲戒對象被限制擔任董事或獨立董事。
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本文標題：北交所發布誠信建設規則要點：對獨董、保代等9類市場參與者作出誠信要求
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