被香港證監會調查達3年之久的老虎基金亞洲做出重大轉型。
美國當地時間8月13日，基金負責人Bill Hwang在給投資者的一份信中表示，將在本月底向基金投資者退還外部資金，并將老虎基金亞洲轉型為家族投資基金。
Bill Hwang在信中坦言，漫長的法律訴訟是做出上述決定的主要因素。香港證監會最早在2009年8月開始在高等法院對老虎基金亞洲及三名高層Bill Hwang、Raymond Park和William Tomita展開法律程序，指其涉及內幕交易，案件直至今日仍未有定論。
“老虎基金亞洲轉變為家族投資基金對案件本身沒有影響。”香港一位不愿透露姓名的法律人士對記者解釋，違法行為主體的變化不會影響到該主體應當承擔的法律責任。
繼續投資亞洲
被香港證監會重點關注的老虎基金亞洲，事實上在香港并無實質業務運作，其雇員全部在紐約。
“(老虎基金亞洲)將繼續投資于中國、日本和韓國市場，關注的行業包括電信、媒體、消費品、房地產和金融行業。”Bill Hwang在信中寫道，公司的原班人馬大多數會繼續留下，另有少部分雇員則選擇另起爐灶，建立一支以亞洲為投資重點的新基金。
老虎基金亞洲通過多空策略獲利，路透數據顯示，該基金在從2001年成立起至今年7月的期間內，年化回報率高達15.8%，遠超過同期股指表現。
“美國的監管者要求達到一定標準的對沖基金向SEC(美國證監會)注冊，這對于對沖基金停止接受部分投資者有一些影響。”對沖基金研究公司(HFR)亞太區總監及研究主管谷佳認為。
去年，美國證監會要求管理資產1.5億美元以上或有15個客戶以上的美國對沖基金與私募股權管理公司必須登記備案，今年開始，基金管理者需向其提交有關基金報告及可能存在的利益沖突。
不過，對于老虎基金亞洲來說，這種轉變更有些為現實所迫的意味。
2010年，香港證監會申請法院頒令禁止老虎基金亞洲在香港進行上市證券及衍生工具的交易，并同時凍結內幕交易所得，令該基金成為首個被“驅逐”出香港市場的機構。老虎基金亞洲隨后在給投資者的信中反駁了該指控，然而很快，該基金又收到了美國證券交易委員會的傳票。這讓老虎基金亞洲的規模在2010年從30億美元縮水至12億美元。
無礙官司進展
過去3年里，老虎基金亞洲一直深陷內幕交易的官司中。
香港證監會指控其分別在2008年底和2009年1月中，利用獲得的有關股份配售的信息，事前沽空股份，獲利總計超過3000萬港元。2010年，這些款項被法院如數凍結。
“我們將繼續與美國及海外的監管機構合作，解決相關問題。”Bill Hwang表示，希望能早日把這一頁翻過去。
去年6月，香港原訟法庭首次判決證監會敗訴，但3個月后，香港證監會提出上訴。今年2月，上訴法庭推翻原訟法庭的裁決，認為證監會有權引用《證券及期貨條例》第213條，停止違規交易及代表投資者追討賠償，以保障投資者利益。
不過，老虎基金亞洲不滿裁決，再上訴至終審法院。至今仍未定案。
“老虎基金亞洲這個主體并沒有發生根本性轉變，只是服務的對象不同。”前述法律人士表示，即便是發生根本性的變化，如公司破產不復存在，過往存在的公司及相關員工也要對過去的行為承擔責任。
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本文標題：轉型家族投資基金 老虎基金亞洲月底退款
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