股價飆升本應是個喜劇，但對華工科技的高管而言，最后卻可能將以悲劇收場。
6月1日晚間，華工科技發布《關于收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》，稱公司董事長馬新強、獨董駱曉鳴、董秘劉衛，以及高管持股的武漢新金石投資管理公司(下稱新金石投資)分別因涉嫌違反證券法律法規、涉嫌內幕交易被中國證監會立案調查。
6月4日，華工科技(000988.SH)放量大跌10.02%，收于14.54元，但和年初最低價相比，仍然有超過20%的漲幅。而以今年3月14日股價最高點18.30元計算，華工科技今年最大的漲幅達到57.62%。
武漢當地知情人士向記者表示，“被證監會立案調查的華工科技，完全是犯了不該犯的低級錯誤。”
那么，在華工科技高管違反證券法律法規鬧劇背后，究竟隱藏著哪些鮮為人知的秘密？
提前泄露的分紅方案
“華工科技10轉增10的高比例送股分紅方案老早就廣為流傳，所有湖北圈子的人幾乎都知道，我連一股都沒敢買。”武漢當地的一位知情人士稱。
據知情人士透露，公司推出大比例送股分紅方案，完全是為了兌現向參與定向增發機構做出的承諾，目的是為了推升二級市場股價。
2011年6月7日，華工科技完成了定向增發，非公開發行37950500股，集資金額7.59億元。非公開發行股票的底價為14.44元，但昆明盛世景投資中心等6家機構卻以20元/股高價參與發行認購。
6家參與華工科技定向增發的機構將于今年6月8日解禁流通。僅從公司14.54元最新市價看，所有參與機構虧損基本已成定局。
事實上，在公司定向增發路演其間，公司高層就已向有關機構許諾，年底要大比例送股分紅，這一點為當地圈內人士熟知。
而記者發現華工科技大比例送股分紅方案推出的方式格外詭異。2012年3月19日，華工科技發布《關于2011年度利潤分配及公積金轉增股本預案的公告》，稱“近期公司與股東的溝通交流中，股東建議在公司具備條件的基礎上，可考慮對累積權益進行相應比例的送配。
有業內人士對華工科技分配方案推出方式的合法性提出了質疑，認為公司與少數股東溝通交流分紅方案涉嫌人為制造信息不對稱，不能公平對待其他股東。
高管持股公司內幕牟利
但這并非最大的問題。
自今年年初以來，華工科技公司高管的持股公司——新金石投資開始在二級市場上接連買入公司股票。
公開信息顯示，新金石投資注冊資本1000萬元，華工科技董事長、董秘、總裁、副總裁、人力資源總監等10位高管共計持有該公司90%的股權。
今年1月10日——11日，新金石投資以13.51元均價買入公司股票4070356股，占公司總股本的0.91%。
2月13日，新金石投資以14.93元均價買入公司股票372610股，占公司總股本的0.0836%。
3月5日，新金石投資以16.69元成交均價買入公司股票1006053股，占公司總股本的0.2258%。
至此，新金石投資累計5449019股，占公司總股本的1.2229%。
業內人士分析，如果不是華工科技于3月19日高調發布2011年度利潤分配及公積金轉增股本預案，公司或許至今仍然平安無事。然而，正是這則公告為監管部門打開了對其立案調查的突破口。
深圳某上市公司董秘告訴記者，“華工科技與參與定向增發機構間的種種內幕交易或難于取證，但高管持股公司在信息敏感期買入股票卻是板上釘釘，這樣一來就難以洗刷利用內幕信息牟利罪名。”
實際上，華工科技的董事長、總裁、常務副總裁等高管董事均參與公司2011年度利潤分配及公積金轉增股本分配方案的討論，而這些人同時身為新金石投資的重要股東。
另外，華工科技公告顯示，公司董事長馬新強、獨董駱曉鳴被立案調查的理由均為涉嫌違反證券法律法規，唯獨董秘劉衛的立案調查理由明確為涉嫌內幕交易。
劉衛為何會以此為由被立案調查呢？
記者帶著上述疑問與華工科技證券事務辦公室取得了聯系，一位工作人員告訴記者，“劉衛被以涉嫌內幕交易立案調查，原因是他擔任新金石投資的董事長，新金石投資因涉嫌內幕交易被立案調查。”
此外，華工科技獨立董事駱曉鳴被立案調查也格外引人注目。駱亦為公司2011年度利潤分配及公積金轉增股本預案的知情人和決策人。
公司董事會成員信息顯示，駱曉鳴：1970年生人，在職研究生，副高職稱。現任武漢福創投資咨詢有限公司執行董事，深圳新潤恒晟投資管理中心(有限合伙)執行事務合伙人。
在普通人心目中，所謂的投資咨詢公司通常為股評公司，這一微妙的任職身份，令投資者浮想聯翩。
不過，對于高管持股公司在信息敏感期買入股票意圖利用內幕信息牟利之說，業內人士也有著不同的看法，某證券公司研究員向記者表示，“公司定向增發發行價定得比較高。增發完成后，二級市場股價長期低于發行價，公司高層的壓力較大，成立高管持股公司并在二級市場上買進公司股票，很大程度上是為了影響股價。”
推薦閱讀
6月4日，包括中國政法大學資本研究中心主任劉紀鵬、北京邦和財富研究所所長韓志國以及復旦大學金融與市場資本研究中心主任謝百三在內的專家在接受本報記者采訪時表示，在當前形勢下重提國際板推出一事，不合時宜。 “>>>詳細閱讀
地址：http://www.tjyalang.cn/a/04/20120605/65869.html
網友點評
精彩導讀
科技快報
品牌展示